深交所：本周共对9起上市公司重大事项进行核查

深交所：3月28日至4月1日，本所共对53起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对9起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。

据不完全统计，已有信达证券、中泰证券、方正证券、华创证券、国信证券、长江证券、浙商证券、华安证券、西部证券、开源证券等10家券商举办中期或夏季策略会。另外，还有华泰证券、东北证券等2家券商举办两场上市公司的交流活动。

据中研普华产业研究院出版的《2022-2027年中国证券行业深度发展研究与“十四五”企业投资战略规划报告》统计分析显示：

根据证券业协会披露的数据，2021年前三季度，证券行业实现营业收入3663.57亿元，实现净利润1439.79亿元，同比分别增长7%和8.51%，增长速度相较2020年和2019年同期出现明显下降。证券行业经过2019年和2020年的高速发展，目前已进入相对平稳的发展阶段。

截至2021年9月30日，证券行业总资产为10.31万亿元，首次突破10万亿元大关，同比增幅为20.30%，相较于2020年和2019年同期增幅依旧强劲。行业净资产为2.49万亿元，同比增幅为11.16%，与2020年增幅相当。2021年前三季度，证券行业经营增幅虽有所放缓，但总资产和净资产增幅依旧维持高位，证券行业的重资产属性得到强化。

30余家券商公布了2021年业绩快报、预告、母公司未经审计财报。其中，超8成券商2021年业绩预喜，5家券商营收超200亿元，4家券商净利润将超百亿元。

随着证券业金融机构开展数字化转型，各业务条线的运营模式正在向线上化、实时化、智能化发展，为了应对与之伴生的潜在金融风险，证券业监管机构不断发布、完善各项法律法规，以加强证券行业监管力度，完善证券市场监管机制。

证券经纪业务进入存量竞争阶段，权益财富管理迎来发展契机。券商收入结构显现出差异化趋势，投行等与市场间接相关的业务收入占比提高，券商股的贝塔属性逐渐减弱。在贝塔值中性假设下，预计2022年行业净利润将同比增长6%。

2月证券期货经营机构私募资管产品设立规模分析

3月24日，中国证券投资基金业协会发布的数据显示，2022年2月，证券期货经营机构当月共备案私募资管产品666只，环比减少302只，设立规模343.58亿元，环比减少38.21%。截至2022年2月底，证券期货经营机构私募资管业务规模合计16.31万亿元(不含社保基金、企业年金)，较上月底增加2362.65亿元，增长1.47%。

截至2022年2月底，证券公司及其资管子公司平均管理私募资管业务规模832亿元，管理规模中位数273亿元;证券公司私募子公司平均管理私募基金75亿元，管理规模中位数16亿元;基金管理公司平均管理私募资管业务规模420亿元，管理规模中位数100亿元;基金子公司平均管理私募资管业务规模326亿元，管理规模中位数112亿元;期货公司及其资管子公司平均管理私募资管业务规模33亿元，管理规模中位数4亿元。

证券、基金重磅新规的解读

证监会发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(以下简称《管理办法》)4月1日正式实施，也就意味着目前正式生效。对不符合相应任职和从业条件的人员给予 1 年的过渡期。

《管理办法》中不少要点值得关注，如规范证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职和执业行为;还要求证券基金经营机构应当建立长效合理的薪酬管理制度，避免短期、过度激励等不当激励行为等。

《管理办法》全面规定了证券基金经营机构人员的任职要求、执业规范和机构主体管理责任，共七章五十八条，主要内容包括：一是按照分类原则优化人员任职管理;二是强化执业规范，落实“零容忍”要求;三是压实经营机构主体责任，夯实行业发展根基。

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