顺应时代趋势，清大明韵助力更多企业赴美纳斯达克上市

背景： 随着“国九条”的提出与实施，证监会对上市公司的监管、审查、整顿的力度在不断上升。更有如学科教育、烟草、及创业板“负面清单”行业所属企业，由于我国国情及行业限制暂不支持其在国内主板或其他版块上市。这让赴美上市成为了众多中国企业选择的方向。

纳斯达克上市具有上市门槛低、流动性高、募资能力强、承销体系完善等诸多优点，同时，选择纳斯达克上市可以显著提升企业国际形象与品牌影响力，增强投资者信心。 纳斯达克上市可谓中国企业走上全球化资本发展的必由之路。

赴美上市虽好，但也存在诸多隐患，清大明韵作为一家拥有多年海外上市辅导经验的投资机构，可为出海企业保驾护航。截至目前，已有多家企业在清大明韵的助力下已或将准备赴美IPO。

清大明韵辅导团队组成：

美国上市企业创始团队+国内知名专家教授+职业律师+注册会计师+注册税务师

服务内容：

一、协助证监会备案

中国企业到境外上市，不管是美国还是香港，首先需要获得国内监管机构的批准。拿到准许上市的有关批文和律师出具的有关法律意见书后，即可向美国交易所递交申请上市的材料，同时向美国证监会(SEC)登记。美股的上市审核在交易所进行，必须以注册登记生效为前提。清大明韵将协助发行人及其他关联方共同完成了对中国证监会的备案。

二、纳斯达克上市辅导

清大明韵可协助搭建符合赴纳斯达克上市战略的顶层设计与架构，财务控制与税务合规等的培训指导，公司治理体系建设、投资者关系管理、拟上市公司员工的上市专业技能培训...等

三、上市文件的起草与准备

上市文件的起草都需要专业的会计师、审计师、律师团队共同完成，清大明韵将全程协助公司上市准备符合规定的相关材料，协助进行上市文件的起草。

四、市值管理与二次融资

大多数需要上市的公司首次公开上市IPO后, 并未进行二次融资SPO， 从而错失宝贵的二次融资机会， 动辄损失数千万美元的融资机会。清大明韵将协助上市公司准备二次融资文件， 一旦IPO成功， 将迅速开展SPO，为企业在最高股价时进行二轮融资。

2024年8月5日，清大明韵已投企业Helport AI Limited（以下简称“Helport”）成功在美国纳斯达克交易所挂牌上市，股票代码为“HPAI”。作为客服中心AI产品与解决方案的领导者，Helport在全球AI智能客服行业拥有显著的市场地位和发展潜力。其上市标志着Helport在全球资本市场的重要里程碑，也展示了清大明韵在投资领域的成功眼光。除了HelportAI外，清大明韵投资并服务的多家企业也将在2024年年底、2025年年初赴美上市，如国内一流数渠建管服务商羽星股份科技有限公司、专注于生物医药领域，以透明质酸寡聚糖为技术核心的研发的五赫兹医疗、国内一流氢能制-储运-加-用全产业链企业氢枫能源等。

清大明韵作为清华海峡研究院的对外投资平台，专注于股权投资及市值管理，拥有多年的投资经验和丰富的成功案例。其投资领域涵盖TMT、医药医疗、大数据、新能源、节能环保等多个行业，已投资了众多具有发展潜力的企业。这些经验使得清大明韵在辅导企业海外上市时，能够更准确地把握市场动态和行业趋势，为企业提供更具针对性的建议和策略。

多年来，清大明韵为高速成长的中国创业型企业、拟上市公司及上市公司提供专业的IPO咨询服务。这包括帮助企业制定上市计划、优化财务结构、完善公司治理等方面。通过提供专业的IPO咨询服务，清大明韵能够帮助企业更好地准备上市工作，提高海外上市的成功率。