为加强上市公司治理，提高关键管理人员的合规意识提高整体合规管理水平，贵州证监局联合贵州证券业协会于12月3日举办了“防假保真 高质黔行——2024年贵州上市公司董监高专题培训”。此次培训聚焦于提升上市公司董事、监事及高级管理人员的履职能力，推进资本市场诚信建设，提升上市公司整体质量。

此次培训吸引了贵州35家上市公司的高层管理人员及20余家审计评估机构、金融机构负责人，共计近400人参与。贵州证监局强调，上市公司应主动承担起自我规范、提升和完善的责任，成为区域内企业的标杆。培训中，证监会专家详细解读了最新并购政策，强调了财务造假的综合防范和惩治措施，并针对上市公司合规经营提出了明确要求。

贵州证监局还对审计机构提出了高标准要求，要求其在业务承接和执行过程中保持专业和审慎，积极发现并报告造假行为，履行资本市场“看门人”的职责。此后将会开展更多专题培训，帮助上市公司及时掌握政策动态，确保董监高严格履行职责，坚守合规底线，共同促进上市公司的高质量发展。

任何企业都必须严守合规底线，做到尊法守法合规开展业务，只有这样企业才会持续高质量发展，在合规工作中，企业合规师这个新职业正在迅猛发展，得到社会认可。

企业合规师主要开展什么工作？

随着市场环境日益复杂，企业合规师在企业运营中的作用愈发关键。那么企业合规师主要开展哪些工作呢？

企业合规师首先承担着合规制度构建的重任。他们深入研究行业法律法规、监管政策，结合企业自身特点与战略目标，精心制定涵盖各个业务环节的合规管理体系，确保企业运营有章可循。例如，在数据安全合规方面，明确数据收集、存储、使用的规范流程，防范数据泄露风险。

风险识别与评估是其核心工作之一。凭借敏锐的洞察力，企业合规师对企业内外部风险进行全面排查，从财务风险到法律风险，从市场风险到运营风险，精准定位潜在威胁，并运用专业知识和工具进行量化评估，为企业决策提供科学依据。

合规培训与教育也不可或缺。企业合规师通过组织多样化的培训活动，向全体员工普及合规知识，提升员工合规意识，使合规理念深入人心，营造良好的企业合规文化氛围。

在监督合规执行方面，企业合规师需要定期检查企业各部门对合规制度的执行情况，及时发现并纠正违规行为，对违规事件进行深入调查，提出整改建议与处罚措施，维护合规制度的权威性。

怎么参加企业合规师考试？

企业合规师通过开展多项专业工作，为企业筑牢合规防线，推动企业在合法合规的轨道上稳健前行，在激烈的市场竞争中实现可持续健康发展。在这样的发展趋势下，社会各类型企业对于这类人员的需求量正在逐渐增加。

为了满足企业合规师人才队伍成长的需求，2025年上半年企业合规师考试公告已在官网和相关公众号进行发布。2025年3月29日企业合规师职业能力（水平）统一考试实行网上报名，报名时间为2024年11月4日12时至2025年1月3日23时30分。考生应在规定期限内登录指定的考试报名网站填报个人信息，逾期不予补报。

目前，已经报名人员已进入领取教材的步骤，报考人数正在逐渐上升。企业合规师职业能力（水平）统一考试也被称之为第二大法律类考试，含金量较高。目前在全国主要城市都设置了考点，方便各地人员进行报考。具体如下：北京、上海、天津、重庆、广州、深圳、西宁、兰州、长沙、西安、长春、沈阳、大连、武汉、海口、银川、郑州、太原、合肥、杭州、南宁、贵阳、成都、昆明、南京、南昌、济南、青岛、福州、厦门、石家庄、乌鲁木齐、哈尔滨、呼和浩特、拉萨。

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