5月25日，由天元律师事务所主办，理购（上海）企业服务有限公司协办的“2023天元合规高峰论坛”在上海圆满召开，此次论坛围绕合规主题设置了七个主题分享和三个圆桌会谈，特别邀请了30余位极富合规经验的法总及合规负责人，与天元律师从多种视角展开观点交流与碰撞。本次论坛由天元合伙人蔡磊担任主持人，来自近300家企业的合规及法务代表出席会议，共同探讨当前的合规挑战与应对。

开场致辞

天元首席及创始合伙人王立华律师做了开场致辞，他表示，企业合规事关企业生存与可持续发展，希望通过此次盛会交流与分享，为企业合规提供更多的思路与方案，共同推进企业发展。在王立华律师看来，企业合规经营是中国企业高质量发展、行稳致远的关键所在，也是提升企业经营管理水平与核心竞争力的题中之意。我国政府高度重视企业法治建设，多次出台相关政策文件，推动企业持续提升合规管理水平。当前，企业面临着千变万化的合规挑战，市场竞争加剧，市场监管变得更加严格，合规风险极易暴露。树立合规理念，增强合规意识，强化合规文化建设，有效防范、规避风险，是未来企业合规经营的核心。

接下来，理购（上海）企业服务有限公司创始合伙人杨雅女士代表LCOUNCIL对到场的众多行业专家与企业法务同行表示热烈欢迎。她认为此次论坛将为各方提供了交流与合作的机会，与会方可以共同探讨合规领域的热点问题与发展趋势，有助于推动企业合规意识的增强，为企业发展提供重要的合规解决方案的支持。她表示LCOUNCIL也将持续推出特色产品丰富法务学习知识信息库，持续为法律人提供极具实操的经验分享。

主题演讲

《知识产权软实力打造硬功夫：知识产权合规助力企业发展》

知识产权与企业相伴而生。天元合伙人孙彦通过生动的案例，详细讲解了知识产权合规的重要性，深入阐释了相关法律法规的具体实施，为与会者提供了有价值的启发与参考。他认为，知识产权是企业生存和发展的基础，知识产权合规是企业健康发展的关键要素。他进一步指出，知识产权的保护和运用将促进企业科技创新，推动企业可持续发展，为企业带来增长机遇。

《数据和网络安全合规：从合规要点到解决方案》

“知规、制规、执规，企业合规管理工作的前提是有规可合。”天元合伙人刘瑛认为，企业的数据和网络安全合规工作应该与业务和发展密切结合，以助力企业创造更大的价值。在演讲中，她提炼了企业业务运营、合规体系建设等场景中的数据和网络安全合规要点，并分享了相应的解决方案和工作流程建议。刘瑛律师的分享为企业数据和网络安全合规工作提供了有价值的参考。

《刑事合规：企业求存与谋远路书》

在如今市场竞争日益激烈、法网日益苛严的大背景下，企业如何在安全和效率之间取得平衡？天元合伙人杨虎城律师在论坛上就此发表了见解。他指出，刑事法律风险是企业不能承受之重，刑事合规是企业必须要高度关注的重要问题，因为它不仅具有事先预防的功能，还能在企业遇到刑事法律风险时提供抗辩和责任减免事由，充分利用刑法激励机制，有效降低、规避企业的损失和风险。他认为，只有全面开展刑事合规建设、合理采取专项刑事合规举措，才能保障企业长期安全发展，行稳致远！

《新形势下对反垄断合规的建议》

天元反垄断业务负责人黄伟律师在论坛上指出，随着新《反垄断法》的实施以及反垄断实践的不断深入，企业应更加注重反垄断合规。尤其是在垄断协议、经营者集中申报方面，新法对其处罚力度大幅提高。为了帮助企业加强反垄断合规管理，黄律师在横向协议、纵向协议、滥用行为、行政垄断以及经营者集中五个方面提出建议，并针对每个方面提供了具体措施与解决方案。

《园区招商的税收诱惑：从空壳企业到实质经营》

天元高级顾问王书桐从财政返还、核定征收和税收洼地三个角度分享了他对税务合规问题的见解。以园区招商为例，他分析了园区招商的税收利益和风险，并提出企业与个人须遵守税务合规底线，以避免违规行为所带来的风险和处罚。王书桐顾问指出，税务合规不仅是享受税收优惠的关键，也是企业和个人须承担的重要法律责任。同时，他介绍了海南和霍尔果斯有关实质性运营的法规建设。

《合规对合同效力的影响：关注投融资过程中的合规》

天元合伙人黄再再聚焦投融资过程中的合规问题，着重分享了三方面见解：一是从现有法律与司法实务的趋势来看，合规对合同效力将产生越来越大的影响；二是司法机关强调尊重行政管理部门的监管规定，强化对合规的关注，进而将影响投融资交易结构的设计；三是企业需谨守合规，合规在法律风险防范方面具有重大意义。此次分享将合规与合同效力相结合，提供了合规新思路与新方向，引发与会者的关注与探讨。

《新证券法与证券交易合规》

天元证券业务负责人吴冠雄在分析证券交易合规的法律和案例时指出，当前企业在证券交易合规领域所面临的主要挑战是新证券法的监管升级和市场主体合规意识不足的矛盾；他建议企业应提高合规意识，加强培训，完善企业有关证券交易的合规运营机制。

圆桌会谈

《行政和刑事调查视角下企业应如何优化反腐败与反舞弊合规》

在首场圆桌上，天元合伙人黄伟、杨虎城与卡夫亨氏亚洲总法律顾问兼公司事务主管Ivan Lu、上嘉物流风控总监毛瑞、康美包亚太北区法务及合规总监周颖就企业如何在合规方面预防反腐败和反舞弊进行了深入探讨，分享了各自的实践经验和思考。本次圆桌讨论为企业提供了宝贵的经验和启示，让企业更好地了解反腐败和反舞弊工作的重要性，并为其建立更加高效的合规机制提供了有益的参考和建议。

《跨境合规：属地原则与“长臂管辖”的冲突与应对——以跨境数据合规、境外反腐败合规、制裁与反制裁为视角》

在跨境合规的圆桌会谈中，天元合伙人柴杰、朱筠与英国伟尓集团中国区法务总监陈云晓、贝克休斯北亚区合规总监刘姝利、英国史密斯集团亚太区总法律顾问&首席合规官赵震宇共同就数据跨境合规、数据来源及利用合规管理、贸易管制及制裁等热点话题展开讨论。他们认为，企业国际化经营的外部政策、法律环境日益复杂，如何应对“长臂管辖”和法律冲突给企业跨境合规带来了新课题。跨境反腐败、反商业贿赂，跨境反垄断及反不正当竞争合规，外国投资准入、国家安全审查、外国补贴审查，跨境劳动雇佣，ESG等跨境合规问题越来越突出、复杂。因此，企业应该加强国际合规管理，提高跨境合规意识，建立完善的跨境合规体系，积极应对监管变化和挑战。

《共建ESG生态 共促可持续发展：谈ESG的服务和新机遇》

关于ESG的服务和新机遇，天元合伙人任燕玲、朴昱、王伟与鼎力可持续数字科技CEO王德全，可持续生活方式KOL郑辰雨展开共同探讨，围绕绿色金融、上市公司信息披露、碳数据采集与管理、品牌与可持续生活方式、中国企业ESG实践及乡村振兴的实施方案等展开主旨发言与讨论。嘉宾们一致认为，ESG已经成为企业可持续发展的重要指标，并且提供了新的机遇。企业应该在ESG理念的基础上进行业务模式的创新和转型，以更好地推进可持续发展进程。

天元全方位的合规法律服务

天元拥有国内领先的全领域合规团队，能够为各行业客户提供全方位的合规法律服务，包括合规体系建设、反腐败、反商业贿赂、反垄断、数据网络安全、个人信息保护、知识产权、税务等各个领域。

天元深入了解客户的业务、充分考虑业务现状、实践情况和操作难度，结合中国执法与司法实践，为客户提供专项合规风险排查与整改服务，量身打造合规方案，建立配套合规体系，提供专项或年度合规审计、合规尽职调查。此外，天元在与合规相关的行政调查、听证、复议、诉讼等方面，也能提供全面的专业法律支持。

合规体系建设

“依法治国”国家战略为“依规治企”提出要求、指明方向。建立企业合规管理体系，进一步提升员工合规意识、提升合规管理手段，是市场化、法制化发展的必然结果，也是企业自我约束、主动升级迭代的刚性需求，更是中国企业“走出去”、适应国内外监管环境变化，在市场竞争中行稳致远的必然要求。天元为客户的企业合规管理体系建设提供全套解决方案，从企业的组织架构、管理制度、重点领域合规、合规运行机制、保障体系、合规文化建设等方面，提供集“战略+管理+法律技术”于一体的综合复杂咨询服务，依据国内法律法规要求以及企业海外业务所在国家/地区法律环境及监管政策，协助客户搭建契合经营和管理实际需要、能预防和控制关键合规风险，并能持续有效运行的合规管理体系。

反贿赂反腐败合规

天元为跨国公司及中国本土企业提供全方位反贿赂及反腐败服务，包括制定合规政策、就合规体系建设和执行提供咨询意见、开展内部调查、评估业务模式合规风险并提供解决方案。同时，天元致力于推动反腐败合规的国际合作和法律发展，为客户提供更具创新性和前瞻性服务。

反垄断合规

天元精通反垄断领域法律和实践，熟悉国内外竞争法监管趋势，能够为客户提供全方位的反垄断合规服务，包括反垄断合规风险评估、合规建议、合规培训和测试、合规审计、内控制度和流程设计、内外部调查等。天元尤其在处理分销渠道管理、供应链合作、知识产权许可、竞争者互动方面，所涉及到的价格、排他安排、独家限制、信息交流等问题，有着开阔的合规视野和丰富的处理经验，得以在实现客户商业利益的同时，找到更为符合监管环境的合规方案，并且易于落地执行。

数据与网络安全合规

随着数字经济发展，企业数字化转型进入快车道，通过数据、计算机技术和网络等数字化表示的创新业务和产品不断涌现、更新迭代。天元对数字经济时代的网络安全与数据保护业务实践和监管一直保持高度关注，对于大数据、人工智能、移动互联网、云计算、区块链以及互联网平台等一系列数字综合体中的前沿问题有着深入的理论研究和丰富的实务经验。从数字产业化到产业数字化，不论是为了满足上市、投融资并购等活动而进行的“应急式”合规治理，还是企业数字化转型、创新产品和业务的落地，天元持续为行业领先的企业客户提供包括互联网平台的搭建及运营、业务模式及产品的合法合规论证、业务方案及业务流程与规则的法律可行性分析、网络交易文件的制定以及用户个人信息保护、网络及数据安全的法律审查、数据跨境的法律评估、网络安全事件投诉及案件处理、企业集团数据治理及合规管理等在内的服务，并为众多的大型央企、互联网企业、科技企业的投资并购、境内外上市提供网络安全数据合规专项服务。

知识产权合规

天元凭借对知识产权价值的理解和专业技能，不仅能为行业巨头和成长性企业提供战略性的商业解决方案，也能为复杂的知识产权交易提供富有价值的法律建议，更在知识产权争议解决方面，为客户提供全方位、全过程的知识产权综合服务和合规服务。

税务合规

国家税收征管改革进一步深化，执法、服务、监督的新体系逐步建成，企业税收安全是根本，税负优化和税务风险防范至关重要。天元税务团队兼具税务和法律复合背景，在税务合规咨询、税务规划、税务顾问、税务争议解决和国际税务方面为企业提供专业、务实的税务解决方案，在合理防控风险的同时实现企业利益的最优化。

经济犯罪与刑事合规

天元为众多国有企业、跨国企业、上市公司及世界五百强企业提供反腐败、反舞弊、反欺诈、反洗钱、反渎职、高管刑事责任防范、刑事危机处理、刑事风险管理体系构建等刑事合规服务，尤其擅长为企业、企业家及高净值人士提供刑事风险防范、涉刑内部调查与举报控告、刑事危机处理与刑民交叉争议解决的一体化法律服务。

跨境合规

随着中国企业国际化经营的步伐不断加快，境外投资并购、国际工程承包、对外贸易大幅增长，企业国际化经营中的法律风险日益凸现，企业国际化经营的外部政策、法律环境更加复杂。境外法律风险防控，成为中国企业国际化经营的重要议事日程。作为最早为中国企业“走出去”开展国际化经营提供法律服务的中国律师事务所，天元的跨境合规律师团队与美欧及各国和地区一流律所建立了密切的联系, 为客户提供公司治理结构和合规领域一站式的法律服务。我们提供的法律服务覆盖跨境合规业务的各个方面，包括美国、西方出口管制、单边制裁和相关监管，以及贸易合规法律咨询；网络安全与跨境数据合规；欧盟及其他国家反垄断及反不正当竞争合规法律咨询，组织、协调外国律师为中国企业应对反垄断申报及行政调查和代理反垄断诉讼；境外投资中的外国投资准入、国家安全审查、外国补贴审查法律咨询及申报；企业在境外投资中的环保、社会责任、治理、劳动雇佣、安全生产等领域经营合规法律咨询；跨境反腐败反商业贿赂指引及行政调查。

证券合规

随着全面注册制时代新证券法监管升级，天元凭借丰富的资本市场和上市公司法律服务经验，在违规减持、违规短线交易、防范内幕交易等与证券市场相关的合规运营和风险应对方面具有丰富的实操经验。

环境、社会和公司治理合规（ESG）

天元能够为各类型企业在ESG领域提供全方位法律服务，涵盖环境保护、绿色金融、安全和健康、反贿赂和腐败、透明度和披露，针对ESG的尽职调查、ESG合规体系建立、ESG投资与融资、上市公司信息披露、公司治理优化、供应链管理、ESG诉讼与问责应对、风险管理和更广泛的争端解决。

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